光大期货余姚营业部及负责人连收警示函

近日，宁波证监局连发罚单，针对光大期货余姚营业部及负责人的违规问题，依法对其采取监管措施。

经查，该营业部主要存在两项违规：一是任用无从业资格的人员从事期货业务，违反《期货公司监督管理办法》第五十六条、《期货从业人员管理办法》第十条第二款的规定；二是对客户实际控制关系账户的管理不到位，违反《期货公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条第二款的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，宁波证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条第五项、第十一条的规定，记入证券期货市场诚信档案数据库。

与此同时，楼双双作为光大期货余姚营业部负责人，对该营业部相关违规行为负有管理责任，违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四条的规定。

根据相关规定，宁波证监局决定对楼双双采取出具警示函的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条第五项、第十一条的规定，记入证券期货市场诚信档案数据库。

公开资料显示，光大期货是光大证券全资子公司，注册资本15亿元，拥有国内全部期货交易所的会员席位。公司前身南都期货成立于1993年，是国内首批专业期货公司之一。

据光大证券2025年年报披露，截至2025年12月31日，光大期货总资产523.83亿元，净资产31.72亿元；2025年全年实现营业收入6.27亿元，营业利润1.89亿元，净利润1.46亿元。